SP9: Sicherstellen von Compliance: Unterschied zwischen den Versionen

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==Prozess-Beschreibung==
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<p><span itemprop="description">Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industriestandards usw. Der <span itemprop="alternativeHeadline">Compliance-Prozess in YaSM</span> ("<strong class="selflink"><span itemprop="name Headline">SP9: Sicherstellen von Compliance</span></strong>") ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.</span></p>
<p><span itemprop="description">Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industriestandards usw. Der <span itemprop="alternativeHeadline">Compliance-Prozess in YaSM</span> ("<strong class="selflink"><span itemprop="name Headline">SP9: Sicherstellen von Compliance</span></strong>") ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.</span></p>
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<p><b><span id="Anforderung-zur-Bewertung-der-Compliance-Auswirkungen" itemprop="itemListElement" style="color:#636363">Anforderung zur Bewertung der Compliance-Auswirkungen</span></b></p>
<ul><li itemprop="description" style="color:#636363">Eine Anforderung zur Bewertung, welche Compliance-Anforderungen für einen neuen oder geänderten Service relevant sind, typischerweise erteilt während des Service-Designs.</li></ul>
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<p><b><span id="Bericht-zum-Compliance-Review" itemprop="itemListElement">Bericht zum Compliance-Review</span></b> <a href="#ydo" title="YaSM-Datenobjekt">[*]</a></p>
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<ul><li itemprop="description">Ein Bericht zum Compliance Review zeichnet die Details und Erkenntnisse eines Compliance Reviews auf. Dieser Bericht ist eine wichtige Grundlage für die Verbesserung der Konformität des Service-Providers mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc.</li></ul>
<ul><li itemprop="description">Ein Bericht zum Compliance Review zeichnet die Details und Erkenntnisse eines Compliance Reviews auf. Dieser Bericht ist eine wichtige Grundlage für die Verbesserung der Konformität des Service-Providers mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc.</li></ul>
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<p><b><span id="Compliance-Register" itemprop="itemListElement">Compliance-Register</span></b> <a href="#ydo" title="YaSM-Datenobjekt">[*]</a></p>
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<ul><li itemprop="description">Das Compliance-Register ist ein vom Compliance-Manager genutztes Tool, das eine Übersicht über sämtliche Konformitätsanforderungen an den Service-Provider bietet. Das Compliance-Register nennt auch die Vorkehrungen und Mechanismen, mit denen die Einhaltung der Compliance-Anforderungen durch den Service-Provider sicherzustellen ist.</li></ul>
<ul><li itemprop="description">Das Compliance-Register ist ein vom Compliance-Manager genutztes Tool, das eine Übersicht über sämtliche Konformitätsanforderungen an den Service-Provider bietet. Das Compliance-Register nennt auch die Vorkehrungen und Mechanismen, mit denen die Einhaltung der Compliance-Anforderungen durch den Service-Provider sicherzustellen ist.</li></ul>
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<p><b><span id="Compliance-Richtlinie" itemprop="itemListElement">Compliance-Richtlinie</span></b> <a href="#ydo" title="YaSM-Datenobjekt">[*]</a></p>
<ul><li itemprop="description">Die Compliance-Richtlinie beschreibt und kommuniziert das in der Organisation angewandte Verfahren zur Sicherstellung der Compliance (Konformität) mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc. Um effektiv zu sein, muss die Richtlinie vom oberen Management unterstützt und allen Betroffenen bekannt gemacht werden.</li></ul>
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<p><b><span itemprop="itemListElement" style="color:#636363">Vorschlag zur Prozess-Änderung</span></b></p>
<p><b><span itemprop="itemListElement" style="color:#636363">Vorschlag zur Prozess-Änderung</span></b></p>
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<html><p>Prozesskennzahlen werden benötigt, wenn gemessen werden soll, ob die Service-Management-Prozesse "zufriedenstellend" laufen.</p>
<html><p>Prozesskennzahlen werden benötigt, wenn gemessen werden soll, ob die Service-Management-Prozesse "zufriedenstellend" laufen.</p>


<p>Vorschläge zu geeigneten <a itemprop="significantLinks" href="https://yasm.com/wiki/de/index.php/YaSM-Kennzahlen" title="Wie ermittelt man die Performance der YaSM-Prozesse - Prozesskennzahlen">Prozess-Kennzahlen</a> entnehmen Sie der <a itemprop="significantLinks" href="https://yasm.com/wiki/de/index.php/YaSM-Kennzahlen/%20Unterst%C3%BCtzende%20Service-Management-Prozesse#metriken-sp9" title="Kennzahlen für den YaSM-Prozess SP9: Sicherstellen von Compliance.">Liste von Kennzahlen zum Compliance-Prozess</a>.</html>
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<td>Link zu dieser Seite:</td>
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Version vom 25. Februar 2015, 12:01 Uhr

in English

 

Prozessname: Sicherstellen von Compliance - Teil von: Unterstützende Service-Management-Prozesse

Vorhergehender Prozess: Vorbereiten auf Katastrophen-Ereignisse

Nächster Prozess: Managen von Personal-Ressourcen

 

Prozess-Beschreibung

Abb. 1: Sicherstellen von Compliance. - YaSM Compliance-Prozess SP9.
Abbildung 1: "Sicherstellen von Compliance". - YaSM unterstützender Service-Management-Prozess SP9.

Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industriestandards usw. Der Compliance-Prozess in YaSM ("SP9: Sicherstellen von Compliance") ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.

Alle anwendbaren Compliance-Anforderungen werden über das Compliance-Register gemanagt, in dem die Eigenschaften der Anforderungen beschrieben sind. Das Compliance-Register enthält zudem alle für das Erreichen von Compliance notwendigen Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen. In diesem Zusammenhang kann es sich bei "Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen" um technische Lösungen oder geeignete organisatorische Verfahren handeln, die in die Service-Management-Prozesse, Richtlinien und Leitfäden eingebaut sind.

Typischerweise wird der Compliance-Prozess herangezogen, um bei der Erstellung bzw. Modifizierung von Services oder Prozessen die entsprechenden Auswirkungen auf Compliance-Anforderungen zu bewerten.

Stellt der Compliance-Manager fest, dass Compliance-Vorkehrungen oder -mechanismen aktualisiert werden müssen, ist es die Aufgabe der Service- oder Prozessverantwortlichen, solche Vorkehrungen als Teil der Service- bzw. Prozess-Implementierung einzurichten.

Anmerkung: YaSM enthält einen einfachen Prozess zur Gewährleistung von Compliance mit Gesetzen, Bestimmungen, Industriestandards usw., der die wichtigsten compliance-relevanten Aktivitäten aufzeigt und die Schnittstellen zu den anderen YaSM-Prozessen beschreibt.

 

Sub-Prozesse

"Sicherstellen von Compliance" beinhaltet die folgenden Sub-Prozesse:

 

SP9.1: Identifizieren von Compliance-Anforderungen

  • Prozessziel: Bestimmen der Compliance- bzw. Konformitäts-Anforderungen, die der Service-Provider erfüllen muss.


SP9.2: Definieren von Compliance-Vorkehrungen

  • Prozessziel: Definieren der Ziele und Spezifizieren der Details von Vorkehrungen und Mechanismen, die zum Erfüllen der Compliance-Anforderungen eingerichtet werden müssen.


SP9.3: Durchführen von Compliance-Reviews

  • Prozessziel: Die Compliance-Vorkehrungen und -Mechanismen regelmäßigen Reviews unterwerfen, um Bereiche zu identifizieren, in denen die Compliance verbessert werden muss.

 

Prozess-Outputs

Die folgenden Dokumente und Records werden von "Sicherstellen von Compliance" erzeugt; YaSM-Datenobjekte [*] sind mit einem Sternsymbol markiert, und andere Objekte werden in grau dargestellt.

 

Bericht zum Compliance-Review [*]

  • Ein Bericht zum Compliance Review zeichnet die Details und Erkenntnisse eines Compliance Reviews auf. Dieser Bericht ist eine wichtige Grundlage für die Verbesserung der Konformität des Service-Providers mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc.


Change Record [*]

  • In einem Change Record sind alle Einzelheiten eines Changes enthalten; er dokumentiert somit den Lebenszyklus eines einzelnen Changes. Zu Beginn beschreibt ein Change Record einen Change-Antrag (Request for Change, RFC), der vor der Implementierung des Changes zu bewerten und freizugeben ist. Weitere Informationen werden im Verlauf des Changes hinzugefügt.


Compliance-Register [*]

  • Das Compliance-Register ist ein vom Compliance-Manager genutztes Tool, das eine Übersicht über sämtliche Konformitätsanforderungen an den Service-Provider bietet. Das Compliance-Register nennt auch die Vorkehrungen und Mechanismen, mit denen die Einhaltung der Compliance-Anforderungen durch den Service-Provider sicherzustellen ist.


Vorschlag zur Prozess-Änderung

  • Ein Vorschlag zur Änderung eines oder mehrerer Service-Management-Prozesse. Vorschläge für Prozess-Änderungen oder -Verbesserungen können an jeder Stelle innerhalb der Organisation entstehen.


Vorschlag zur Service-Änderung

  • Ein Vorschlag zur Änderung eines Service, z.B. zur Verbesserung der Qualität oder Wirtschaftlichkeit des Services. Solche Vorschläge können an jeder Stelle innerhalb oder außerhalb der Service-Provider-Organisation entstehen.

 

Anmerkungen:

[*] "YaSM-Datenobjekte" sind Dokumente und Records, für die YaSM detaillierte Empfehlungen bereithält: Für jedes YaSM-Objekt gibt es eine Checkliste (siehe Beispiel), die die typischen Inhalte beschreibt, und ein Lifecycle-Diagramm, das darstellt, wie sich der Zustand des Objekts ändert, während es von verschiedenen YaSM-Prozessen erstellt, geändert, gelesen und archiviert wird (siehe Beispiel).

"Andere Objekte" sind eher informelle Daten oder Informationen. Es gibt aus diesem Grund keine zugehörigen Lifecycle-Diagramme oder Checklisten.

 

Prozess-Kennzahlen

Prozesskennzahlen werden benötigt, wenn gemessen werden soll, ob die Service-Management-Prozesse "zufriedenstellend" laufen.

Vorschläge zu geeigneten Prozess-Kennzahlen entnehmen Sie der Liste von Kennzahlen zum Compliance-Prozess.

 

Rollen und Verantwortlichkeiten

Prozess-Owner: Compliance-Manager

  • Der Compliance-Manager trägt die Verantwortung dafür, dass die gültigen Standards und Richtlinien befolgt werden. Diese Rolle sorgt insbesondere für die Einhaltung unternehmensspezifischer Richtlinien und externer gesetzlicher Vorschriften.

 

Verantwortlichkeits-Matrix: "SP9: Sicherstellen von Compliance"
YaSM-Rolle / Sub-Prozess Compliance-Manager
SP9.1 Identifizieren von Compliance-Anforderungen AR
SP9.2 Definieren von Compliance-Vorkehrungen AR
SP9.3 Durchführen von Compliance-Reviews AR

 

[ Infobox ]

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Image: YaSM SP9: Sicherstellen von Compliance (.JPG)
Autoren:     und   Andrea Kempter   Autor: Andrea Kempter, IT Process Maps GbR   -   IT Process Maps.

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