SP9: Sicherstellen von Compliance: Unterschied zwischen den Versionen
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==Prozess-Beschreibung== | ==Prozess-Beschreibung== | ||
<html><div itemid="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-prozess/Sicherstellen-von-compliance-yasm-sp9.jpg" itemscope itemtype="https://schema.org/ImageObject"> | <html>Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industriestandards usw.</p> | ||
<p><span id="md-itempage-description" itemprop="description">YaSM Compliance-Management ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.</span></p> | |||
<p>Alle anwendbaren Compliance-Anforderungen werden über das Compliance-Register gemanagt, in dem die Eigenschaften der Anforderungen beschrieben sind. Das Compliance-Register enthält zudem alle für das Erreichen von Compliance notwendigen Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen. In diesem Zusammenhang kann es sich bei "Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen" um technische Lösungen oder geeignete organisatorische Verfahren handeln, die in die Service-Management-Prozesse, Richtlinien und Leitfäden eingebaut sind.</p> | |||
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<img style="margin:20px 0px 10px 0px; float:left;" src="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-prozess/Sicherstellen-von-compliance-yasm-sp9.jpg" width="647" height="306" title="Sicherstellen von Compliance. - YaSM-Prozess SP9." alt="Abb. 1: Sicherstellen von Compliance. - YaSM Compliance-Prozess SP9." /></a><br style="clear:both;"/> | <img style="margin:20px 0px 10px 0px; float:left;" src="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-prozess/Sicherstellen-von-compliance-yasm-sp9.jpg" width="647" height="306" title="Sicherstellen von Compliance. - YaSM-Prozess SP9." alt="Abb. 1: Sicherstellen von Compliance. - YaSM Compliance-Prozess SP9." /></a><br style="clear:both;"/> | ||
<div class="thumbcaption"><span style="font-variant:small-caps;"><b>Abbildung 1:</b></span> <small><span itemprop="caption">'Sicherstellen von Compliance'. - YaSM unterstützender Service-Management-Prozess SP9.</span></small></div></div><br style="clear:both;"/> | <div class="thumbcaption"><span style="font-variant:small-caps;"><b>Abbildung 1:</b></span> <small><span itemprop="caption">'Sicherstellen von Compliance'. - YaSM unterstützender Service-Management-Prozess SP9.</span></small></div></div><br style="clear:both;"/> | ||
<p>Typischerweise wird der Compliance-Prozess herangezogen, um bei der Erstellung bzw. Modifizierung von Services oder Prozessen die entsprechenden Auswirkungen auf Compliance-Anforderungen zu bewerten.</p> | <p>Typischerweise wird der Compliance-Prozess herangezogen, um bei der Erstellung bzw. Modifizierung von Services oder Prozessen die entsprechenden Auswirkungen auf Compliance-Anforderungen zu bewerten.</p> | ||
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==Sub-Prozesse== | ==Sub-Prozesse== | ||
<html> | <html>Der Compliance-Management-Prozess in YaSM beinhaltet die folgenden Sub-Prozesse:</p> | ||
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<p> </p> | <p> </p> | ||
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<p><i><b>Anmerkungen:</b></i> | <p><i><b>Anmerkungen:</b></i> | ||
</p><p><span id="ydo"><strong>[*]</strong> <i>"YaSM-Datenobjekte"</i> sind Dokumente und Records, für die YaSM | </p><p><span id="ydo"><strong>[*]</strong> <i>"YaSM-Datenobjekte"</i> sind Dokumente und Records, für die YaSM detaillierte Empfehlungen bereithält: Für jedes YaSM-Objekt gibt es eine Checkliste (siehe <a href="https://yasm.com/wiki/de/index.php/Service-Management-Checklisten" title="Beispiel: YaSM-Checkliste">Beispiel</a>), die die typischen Inhalte beschreibt, und ein Lifecycle-Diagramm, das darstellt, wie sich der Zustand des Objekts ändert, während es von verschiedenen YaSM-Prozessen erstellt, geändert, gelesen und archiviert wird (siehe <a href="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-projekt/Yasm-objekt-lifecycle-diagramm.jpg" title="Beispiel: YaSM Objekt-Lifecycle-Diagramm (.JPG)">Beispiel</a>).</span> | ||
detaillierte Empfehlungen bereithält: Für jedes YaSM-Objekt gibt es eine Checkliste (siehe <a href="https://yasm.com/wiki/de/index.php/Service-Management-Checklisten" title="Beispiel: YaSM-Checkliste">Beispiel</a>), die die typischen Inhalte beschreibt, und ein Lifecycle-Diagramm, das darstellt, wie sich der Zustand des Objekts ändert, während es von verschiedenen YaSM-Prozessen erstellt, geändert, gelesen und archiviert wird (siehe <a href="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-projekt/Yasm-objekt-lifecycle-diagramm.jpg" title="Beispiel: YaSM Objekt-Lifecycle-Diagramm (.JPG)">Beispiel</a>).</span> | |||
</p><p><i>"Andere Objekte"</i> sind eher informelle Daten oder Informationen. Es gibt aus diesem Grund keine zugehörigen Lifecycle-Diagramme oder Checklisten.</html> | </p><p><i>"Andere Objekte"</i> sind eher informelle Daten oder Informationen. Es gibt aus diesem Grund keine zugehörigen Lifecycle-Diagramme oder Checklisten.</html> | ||
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== Anmerkungen == | == Anmerkungen == | ||
<html>Von:  Stefan Kempter <a rel="author" href="https://plus.google.com/111925560448291102517/about"><img style="margin:0px 0px 0px 0px;" src="/wiki/de/img/yasm-wiki/bookmarking/google.jpg" width="16" height="16" title="Von: Stefan Kempter | Profil auf Google+" alt="Autor: Stefan Kempter, IT Process Maps GbR" /></a>  und  Andrea Kempter <a href="https://plus.google.com/113316270668629760475/about"><img style="margin:0px 0px 0px 0px;" src="/wiki/de/img/yasm-wiki/bookmarking/google.jpg" width="16" height="16" title="Von: Andrea Kempter | Profil auf Google+" alt="Koautor: Andrea Kempter, IT Process Maps GbR" /></a>, IT Process Maps. | <html><div itemid="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-prozess-definition/was-ist-compliance-management-prozess.jpg" itemscope itemtype="https://schema.org/ImageObject"> | ||
<a href="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-prozess-definition/was-ist-compliance-management-prozess.jpg" title="Compliance-Management: Prozess-Definition" itemprop="contentUrl"> | |||
<img style="display: block; float: left; margin-right: 20px" src="https://yasm.com/wiki/de/img/yasm-prozess-definition/was-ist-compliance-management-prozess.jpg" width="320" height="160" title="Compliance-Management: Prozess-Definition" alt="Was ist Compliance-Management? Definition des Compliance-Prozesses SP9 im YaSM-Framework." /> | |||
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<div style="margin-left: 30%; color:#636363"> | |||
<p style="margin-top: 0;">Basiert auf: Der Compliance-Prozess aus der <a href="https://yasm.com/de/produkte/yasm-prozesslandkarte" title="YaSM-Prozesslandkarte">YaSM-Prozesslandkarte</a>.</p> | |||
<p><small>Von:  Stefan Kempter <a rel="author" href="https://plus.google.com/111925560448291102517/about"><img style="margin:0px 0px 0px 0px;" src="/wiki/de/img/yasm-wiki/bookmarking/google.jpg" width="16" height="16" title="Von: Stefan Kempter | Profil auf Google+" alt="Autor: Stefan Kempter, IT Process Maps GbR" /></a>  und  Andrea Kempter <a href="https://plus.google.com/113316270668629760475/about"><img style="margin:0px 0px 0px 0px;" src="/wiki/de/img/yasm-wiki/bookmarking/google.jpg" width="16" height="16" title="Von: Andrea Kempter | Profil auf Google+" alt="Koautor: Andrea Kempter, IT Process Maps GbR" /></a>, IT Process Maps.</small><br style="clear:both;"/></div><p> | |||
<p> </p> | <p> </p> | ||
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<link itemprop="hasPart" href="https://yasm.com/wiki/de/index.php/SP9:_Sicherstellen_von_Compliance#Prozess-Outputs"> | <link itemprop="hasPart" href="https://yasm.com/wiki/de/index.php/SP9:_Sicherstellen_von_Compliance#Prozess-Outputs"> | ||
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Version vom 28. April 2018, 10:58 Uhr
Prozessname: Sicherstellen von Compliance - Teil von: Unterstützende Service-Management-Prozesse
Vorhergehender Prozess: Vorbereiten auf Katastrophen-Ereignisse
Nächster Prozess: Managen von Personal-Ressourcen
Prozess-Beschreibung
Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industriestandards usw.
YaSM Compliance-Management ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.
Alle anwendbaren Compliance-Anforderungen werden über das Compliance-Register gemanagt, in dem die Eigenschaften der Anforderungen beschrieben sind. Das Compliance-Register enthält zudem alle für das Erreichen von Compliance notwendigen Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen. In diesem Zusammenhang kann es sich bei "Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen" um technische Lösungen oder geeignete organisatorische Verfahren handeln, die in die Service-Management-Prozesse, Richtlinien und Leitfäden eingebaut sind.
Typischerweise wird der Compliance-Prozess herangezogen, um bei der Erstellung bzw. Modifizierung von Services oder Prozessen die entsprechenden Auswirkungen auf Compliance-Anforderungen zu bewerten.
Stellt der Compliance-Manager fest, dass Compliance-Vorkehrungen oder -mechanismen aktualisiert werden müssen, ist es die Aufgabe der Service- oder Prozessverantwortlichen, solche Vorkehrungen als Teil der Service- bzw. Prozess-Implementierung einzurichten.
Anmerkung: YaSM enthält einen einfachen Prozess zur Gewährleistung von Compliance mit Gesetzen, Bestimmungen, Industriestandards usw., der die wichtigsten compliance-relevanten Aktivitäten aufzeigt und die Schnittstellen zu den anderen YaSM-Prozessen beschreibt.
Sub-Prozesse
Der Compliance-Management-Prozess in YaSM beinhaltet die folgenden Sub-Prozesse:
- SP9.1: Identifizieren von Compliance-Anforderungen
- Prozessziel: Bestimmen der Compliance- bzw. Konformitäts-Anforderungen, die der Service-Provider erfüllen muss.
- SP9.2: Definieren von Compliance-Vorkehrungen
- Prozessziel: Definieren der Ziele und Spezifizieren der Details von Vorkehrungen und Mechanismen, die zum Erfüllen der Compliance-Anforderungen eingerichtet werden müssen.
- SP9.3: Durchführen von Compliance-Reviews
- Prozessziel: Die Compliance-Vorkehrungen und -Mechanismen regelmäßigen Reviews unterwerfen, um Bereiche zu identifizieren, in denen die Compliance verbessert werden muss.
Prozess-Outputs
Die folgenden Dokumente und Records werden von Compliance-Prozess erzeugt. YaSM-Datenobjekte [*] sind mit einem Sternsymbol markiert, und andere Objekte werden in grau dargestellt.
- Bericht zum Compliance-Review
- Ein Bericht zum Compliance Review zeichnet die Details und Erkenntnisse eines Compliance Reviews auf. Dieser Bericht ist eine wichtige Grundlage für die Verbesserung der Konformität des Service-Providers mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc. [*]
- Change Record
- In einem Change Record sind alle Einzelheiten eines Changes enthalten; er dokumentiert somit den Lebenszyklus eines einzelnen Changes. Zu Beginn beschreibt ein Change Record einen Change-Antrag (Request for Change, RFC), der vor der Implementierung des Changes zu bewerten und freizugeben ist. Weitere Informationen werden im Verlauf des Changes hinzugefügt. [*]
- Compliance-Register
- Das Compliance-Register ist ein vom Compliance-Manager genutztes Tool, das eine Übersicht über sämtliche Konformitätsanforderungen an den Service-Provider bietet. Das Compliance-Register nennt auch die Vorkehrungen und Mechanismen, mit denen die Einhaltung der Compliance-Anforderungen durch den Service-Provider sicherzustellen ist. [*]
- Vorschlag zur Prozess-Änderung
- Ein Vorschlag zur Änderung eines oder mehrerer Service-Management-Prozesse. Vorschläge für Prozess-Änderungen oder -Verbesserungen können an jeder Stelle innerhalb der Organisation entstehen.
- Vorschlag zur Service-Änderung
- Ein Vorschlag zur Änderung eines Service, z.B. zur Verbesserung der Qualität oder Wirtschaftlichkeit des Services. Solche Vorschläge können an jeder Stelle innerhalb oder außerhalb der Service-Provider-Organisation entstehen.
Anmerkungen:
[*] "YaSM-Datenobjekte" sind Dokumente und Records, für die YaSM detaillierte Empfehlungen bereithält: Für jedes YaSM-Objekt gibt es eine Checkliste (siehe Beispiel), die die typischen Inhalte beschreibt, und ein Lifecycle-Diagramm, das darstellt, wie sich der Zustand des Objekts ändert, während es von verschiedenen YaSM-Prozessen erstellt, geändert, gelesen und archiviert wird (siehe Beispiel).
"Andere Objekte" sind eher informelle Daten oder Informationen. Es gibt aus diesem Grund keine zugehörigen Lifecycle-Diagramme oder Checklisten.
Prozess-Kennzahlen
Prozesskennzahlen werden benötigt, wenn gemessen werden soll, ob die Service-Management-Prozesse "zufriedenstellend" laufen.
Vorschläge zu geeigneten Prozess-Kennzahlen entnehmen Sie der Liste von Kennzahlen zum Compliance-Prozess.
Rollen und Verantwortlichkeiten
Prozess-Owner: Compliance-Manager
- Der Compliance-Manager trägt die Verantwortung dafür, dass die gültigen Standards und Richtlinien befolgt werden. Diese Rolle sorgt insbesondere für die Einhaltung unternehmensspezifischer Richtlinien und externer gesetzlicher Vorschriften.
YaSM-Rolle / Sub-Prozess | Compliance-Manager | |
---|---|---|
SP9.1 | Identifizieren von Compliance-Anforderungen | AR |
SP9.2 | Definieren von Compliance-Vorkehrungen | AR |
SP9.3 | Durchführen von Compliance-Reviews | AR |
Anmerkungen
Basiert auf: Der Compliance-Prozess aus der YaSM-Prozesslandkarte.
Prozess-Beschreibung › Sub-Prozesse › Prozess-Outputs › Kennzahlen › Rollen