SP9: Sicherstellen von Compliance

 

Prozessname: Sicherstellen von Compliance - Teil von: Unterstützende Prozesse

Vorhergehender Prozess: Vorbereiten auf Katastrophen-Ereignisse

Nächster Prozess: Managen von Personal-Ressourcen

 

Prozess-Beschreibung

Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industrie-Standards usw.

Der Compliance-Management-Prozess in YaSM (Abb. 1) ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.

Alle anwendbaren Compliance-Anforderungen werden über das Compliance-Register gemanagt, in dem die Eigenschaften der Anforderungen beschrieben sind. Das Compliance-Register enthält zudem alle für das Erreichen von Compliance notwendigen Compliance-Vorkehrungen und ‑mechanismen. In diesem Zusammenhang kann es sich bei "Compliance-Vorkehrungen und ‑mechanismen" um technische Lösungen oder geeignete organisatorische Verfahren handeln, die in die Service-Management-Prozesse, Richtlinien und Leitfäden eingebaut sind.

Abb. 1: 'Sicherstellen von Compliance':
YaSM Compliance-Management-Prozess SP9.

Typischerweise wird der Compliance-Prozess herangezogen, um bei der Erstellung bzw. Modifizierung von Services oder Prozessen die entsprechenden Auswirkungen auf Compliance-Anforderungen zu bewerten.

Stellt der Compliance-Manager fest, dass Compliance-Vorkehrungen oder ‑mechanismen aktualisiert werden müssen, ist es die Aufgabe der Service- oder Prozessverantwortlichen, solche Vorkehrungen als Teil der Service- bzw. Prozess-Implementierung einzurichten.

Kompatibilität: YaSM enthält einen einfachen Prozess zur Gewährleistung von Compliance mit Gesetzen, Bestimmungen, Industriestandards usw., der die wichtigsten compliance-relevanten Aktivitäten aufzeigt und die Schnittstellen zu den anderen YaSM-Prozessen beschreibt. Dieser Prozess ist kompatibel mit ISO 20000, dem internationalen Service-Management-Standard (vgl. ISO/IEC 20000-1:2018, Abschnitt 10).

 

Sub-Prozesse

Der Compliance-Management-Prozess in YaSM beinhaltet die folgenden Sub-Prozesse:

 

SP9.1: Identifizieren von Compliance-Anforderungen

Prozessziel: Bestimmen der Compliance- bzw. Konformitäts-Anforderungen, die der Service-Provider erfüllen muss.

SP9.2: Definieren von Compliance-Vorkehrungen

Prozessziel: Definieren der Ziele und Spezifizieren der Details von Vorkehrungen und Mechanismen, die zum Erfüllen der Compliance-Anforderungen eingerichtet werden müssen.

SP9.3: Durchführen von Compliance-Reviews

Prozessziel: Die Compliance-Vorkehrungen und -Mechanismen regelmäßigen Reviews unterwerfen, um Bereiche zu identifizieren, in denen die Compliance verbessert werden muss.

 

Prozess-Outputs

Die folgenden Dokumente und Records werden von Compliance-Prozess erzeugt. YaSM-Datenobjekte [*] sind mit einem Sternsymbol markiert, und andere Objekte werden in grau dargestellt.

 

Bericht zum Compliance-Review

Ein Bericht zum Compliance Review zeichnet die Details und Erkenntnisse eines Compliance Reviews auf. Dieser Bericht ist eine wichtige Grundlage für die Verbesserung der Konformität des Service-Providers mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc. [*]

Change Record

In einem Change Record sind alle Einzelheiten eines Changes enthalten; er dokumentiert somit den Lebenszyklus eines einzelnen Changes. Zu Beginn beschreibt ein Change Record einen Change-Antrag (Request for Change, RFC), der vor der Implementierung des Changes zu bewerten und freizugeben ist. Weitere Informationen werden im Verlauf des Changes hinzugefügt. [*]

Compliance-Register

Das Compliance-Register ist ein vom Compliance-Manager genutztes Tool, das eine Übersicht über sämtliche Konformitätsanforderungen an den Service-Provider bietet. Das Compliance-Register nennt auch die Vorkehrungen und Mechanismen, mit denen die Einhaltung der Compliance-Anforderungen durch den Service-Provider sicherzustellen ist. [*]

Vorschlag zur Prozess-Änderung

Ein Vorschlag zur Änderung eines oder mehrerer Service-Management-Prozesse. Vorschläge für Prozess-Änderungen oder -Verbesserungen können an jeder Stelle innerhalb der Organisation entstehen.

Vorschlag zur Service-Änderung

Ein Vorschlag zur Änderung eines Service, z.B. zur Verbesserung der Qualität oder Wirtschaftlichkeit des Services. Solche Vorschläge können an jeder Stelle innerhalb oder außerhalb der Service-Provider-Organisation entstehen.

 

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Anmerkungen:

[*] "YaSM-Datenobjekte" sind Dokumente und Records, für die YaSM detaillierte Empfehlungen bereithält: Für jedes YaSM-Objekt gibt es eine Checkliste (siehe Beispiel), die die typischen Inhalte beschreibt, und ein Lifecycle-Diagramm, das darstellt, wie sich der Zustand des Objekts ändert, während es von verschiedenen YaSM-Prozessen erstellt, geändert, gelesen und archiviert wird (siehe Beispiel).

"Andere Objekte" sind eher informelle Daten oder Informationen. Es gibt aus diesem Grund keine zugehörigen Lifecycle-Diagramme oder Checklisten.

 

Prozess-Kennzahlen

Prozesskennzahlen werden benötigt, wenn gemessen werden soll, ob die Service-Management-Prozesse "zufriedenstellend" laufen.

Vorschläge zu geeigneten Prozess-Kennzahlen entnehmen Sie der Liste von Kennzahlen zum Compliance-Prozess.

 

Rollen und Verantwortlichkeiten

Prozess-Owner: Compliance-Manager

• Der Compliance-Manager trägt die Verantwortung dafür, dass die gültigen Standards und Richtlinien befolgt werden. Diese Rolle sorgt insbesondere für die Einhaltung unternehmensspezifischer Richtlinien und externer gesetzlicher Vorschriften.

 

Verantwortlichkeits-Matrix: "SP9: Sicherstellen von Compliance"

YaSM-Rolle / Sub-Prozess		Compliance-Manager
SP9.1	Identifizieren von Compliance-Anforderungen	AR
SP9.2	Definieren von Compliance-Vorkehrungen	AR
SP9.3	Durchführen von Compliance-Reviews	AR

 

Anmerkungen

Basiert auf: Der Compliance-Prozess aus der YaSM-Prozesslandkarte.

Von:  Stefan Kempter   und  Andrea Kempter , IT Process Maps.

 

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