SP9: Sicherstellen von Compliance
Prozessname: Sicherstellen von Compliance - Teil von: Unterstützende Service-Management-Prozesse
Vorhergehender Prozess: Vorbereiten auf Katastrophen-Ereignisse
Nächster Prozess: Managen von Personal-Ressourcen
Prozess-Beschreibung
Viele Organisationen müssen verschiedenartige Compliance-Anforderungen erfüllen: Gesetze, Vorgaben, Industriestandards usw. Der Compliance-Prozess in YaSM ("SP9: Sicherstellen von Compliance") ist verantwortlich für die Identifizierung von Compliance-Anforderungen, die für die Services, Prozesse und Systeme einer Organisation relevant sind und definiert die Vorgehensweise zu deren Erfüllung.
Alle anwendbaren Compliance-Anforderungen werden über das Compliance-Register gemanagt, in dem die Eigenschaften der Anforderungen beschrieben sind. Das Compliance-Register enthält zudem alle für das Erreichen von Compliance notwendigen Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen. In diesem Zusammenhang kann es sich bei "Compliance-Vorkehrungen und -mechanismen" um technische Lösungen oder geeignete organisatorische Verfahren handeln, die in die Service-Management-Prozesse, Richtlinien und Leitfäden eingebaut sind.
Typischerweise wird der Compliance-Prozess herangezogen, um bei der Erstellung bzw. Modifizierung von Services oder Prozessen die entsprechenden Auswirkungen auf Compliance-Anforderungen zu bewerten.
Stellt der Compliance-Manager fest, dass Compliance-Vorkehrungen oder -mechanismen aktualisiert werden müssen, ist es die Aufgabe der Service- oder Prozessverantwortlichen, solche Vorkehrungen als Teil der Service- bzw. Prozess-Implementierung einzurichten.
Anmerkung: YaSM enthält einen einfachen Prozess zur Gewährleistung von Compliance mit Gesetzen, Bestimmungen, Industriestandards usw., der die wichtigsten compliance-relevanten Aktivitäten aufzeigt und die Schnittstellen zu den anderen YaSM-Prozessen beschreibt.
Sub-Prozesse
"Sicherstellen von Compliance" beinhaltet die folgenden Sub-Prozesse:
SP9.1: Identifizieren von Compliance-Anforderungen
- Prozessziel: Bestimmen der Compliance- bzw. Konformitäts-Anforderungen, die der Service-Provider erfüllen muss.
SP9.2: Definieren von Compliance-Vorkehrungen
- Prozessziel: Definieren der Ziele und Spezifizieren der Details von Vorkehrungen und Mechanismen, die zum Erfüllen der Compliance-Anforderungen eingerichtet werden müssen.
SP9.3: Durchführen von Compliance-Reviews
- Prozessziel: Die Compliance-Vorkehrungen und -Mechanismen regelmäßigen Reviews unterwerfen, um Bereiche zu identifizieren, in denen die Compliance verbessert werden muss.
Prozess-Outputs
Die folgenden Dokumente und Records werden von "Sicherstellen von Compliance" erzeugt; YaSM-Datenobjekte [*] sind mit einem Sternsymbol markiert, und andere Objekte werden in grau dargestellt.
Anforderung zur Bewertung der Compliance-Auswirkungen
- Eine Anforderung zur Bewertung, welche Compliance-Anforderungen für einen neuen oder geänderten Service relevant sind, typischerweise erteilt während des Service-Designs.
Bericht zum Compliance-Review [*]
- Ein Bericht zum Compliance Review zeichnet die Details und Erkenntnisse eines Compliance Reviews auf. Dieser Bericht ist eine wichtige Grundlage für die Verbesserung der Konformität des Service-Providers mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc.
Change Record [*]
- In einem Change Record sind alle Einzelheiten eines Changes enthalten; er dokumentiert somit den Lebenszyklus eines einzelnen Changes. Zu Beginn beschreibt ein Change Record einen Change-Antrag (Request for Change, RFC), der vor der Implementierung des Changes zu bewerten und freizugeben ist. Weitere Informationen werden im Verlauf des Changes hinzugefügt.
Compliance-Register [*]
- Das Compliance-Register ist ein vom Compliance-Manager genutztes Tool, das eine Übersicht über sämtliche Konformitätsanforderungen an den Service-Provider bietet. Das Compliance-Register nennt auch die Vorkehrungen und Mechanismen, mit denen die Einhaltung der Compliance-Anforderungen durch den Service-Provider sicherzustellen ist.
Compliance-Richtlinie [*]
- Die Compliance-Richtlinie beschreibt und kommuniziert das in der Organisation angewandte Verfahren zur Sicherstellung der Compliance (Konformität) mit gesetzlichen Bestimmungen, Industrie-Standards etc. Um effektiv zu sein, muss die Richtlinie vom oberen Management unterstützt und allen Betroffenen bekannt gemacht werden.
Vorschlag zur Prozess-Änderung
- Ein Vorschlag zur Änderung eines oder mehrerer Service-Management-Prozesse. Vorschläge für Prozess-Änderungen oder -Verbesserungen können an jeder Stelle innerhalb der Organisation entstehen.
Vorschlag zur Service-Änderung
- Ein Vorschlag zur Änderung eines Service, z.B. zur Verbesserung der Qualität oder Wirtschaftlichkeit des Services. Solche Vorschläge können an jeder Stelle innerhalb oder außerhalb der Service-Provider-Organisation entstehen.
Anmerkungen:
[*] "YaSM-Datenobjekte" sind Dokumente und Records, für die YaSM detaillierte Empfehlungen bereithält: Für jedes YaSM-Objekt gibt es eine Checkliste (siehe Beispiel), die die typischen Inhalte beschreibt, und ein Lifecycle-Diagramm, das darstellt, wie sich der Zustand des Objekts ändert, während es von verschiedenen YaSM-Prozessen erstellt, geändert, gelesen und archiviert wird (siehe Beispiel).
"Andere Objekte" sind eher informelle Daten oder Informationen. Es gibt aus diesem Grund keine zugehörigen Lifecycle-Diagramme oder Checklisten.
Prozess-Kennzahlen
Prozesskennzahlen werden benötigt, wenn gemessen werden soll, ob die Service-Management-Prozesse "zufriedenstellend" laufen.
Vorschläge zu geeigneten Prozess-Kennzahlen entnehmen Sie der Liste von Kennzahlen zum Compliance-Prozess.
Rollen und Verantwortlichkeiten
Prozess-Owner: Compliance-Manager
- Der Compliance-Manager trägt die Verantwortung dafür, dass die gültigen Standards und Richtlinien befolgt werden. Diese Rolle sorgt insbesondere für die Einhaltung unternehmensspezifischer Richtlinien und externer gesetzlicher Vorschriften.
| YaSM-Rolle / Sub-Prozess | Compliance-Manager | |
|---|---|---|
| SP9.1 | Identifizieren von Compliance-Anforderungen | AR |
| SP9.2 | Definieren von Compliance-Vorkehrungen | AR |
| SP9.3 | Durchführen von Compliance-Reviews | AR |
[ Infobox ]
| Link zu dieser Seite: | https://yasm.com/wiki/de/index.php/SP9:_Sicherstellen_von_Compliance |
| Sprachversionen: | Deutsch | English |
| Image: | YaSM SP9: Sicherstellen von Compliance (.JPG) |
| Autoren: | Stefan Kempter  und
Andrea Kempter - IT Process Maps. |
Prozess-Beschreibung › Sub-Prozesse › Prozess-Outputs › Kennzahlen › Rollen
